Вы здесь

Ответственность за неприменение мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег

Вышел БНК № 7 2022 года.

Розничная цена 1-2 номера - 400 л.

Продолжается подписка на 2022 год

Стоимость годовой подписки:

без доставки - 2112 леев (176 X 12)
с доставкой — 2160 (180 X 12) леев


В Кодекс о правонарушениях РМ внесены статьи 2912- 2919, предусматривающие ответственность за неприменение отчетными единицами требований законодательства о предупреждении и борьбе с отмываниме денег и финансированием терроризма. В частности, за неидентификацию клиентов отчетными единицами, за неинформирование о сомнительной деятельности или операциях, за непредоставление информации отчетными единицами по запросу Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и др.
Ответственность устанавливается в виде штрафов, налагаемых на физических лиц, должностных лиц и на юридических лиц, размеры которых составляют, в среднем, от 100-150 до 300-500 у.е.
Вышеуказанные дополнения внесены Законом РМ "О внесении изменений и дополнения в Кодекс Республики Молдова о правонарушениях № 218-XVI от 24 октября 2008 года" № 287 от 05.12.13 г. (МО № 27-34 от 07.02.14 г.).
Напомним, что в соответствии со ст. 4 Закона "О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма" № 190-XVI от 26.07.07 г. положения настоящего  закона применяются  по  отношению к  следующим юридическим и физическим лицам (отчетные единицы):
     а) финансовые учреждения;
     b) пункты обмена валют (кроме банков);
     c) профессиональные участники небанковского финансового  рынка,
за  исключением  ссудо-сберегательных ассоциаций,  имеющих  лицензию
категории А;
     d) учреждения, осуществляющие легализацию или регистрацию права
собственности;
     e) казино (включая интернет-казино);
     f) места отдыха,  оснащенные  игровыми автоматами,  учреждения,
организующие и проводящие лотереи или азартные игры;
     g) агенты по недвижимости;
     h) дилеры драгоценных металлов или драгоценных камней;
     i) адвокаты,  нотариусы,  аудиторы,  независимые  бухгалтеры  и
другие лица свободных профессий в период подготовки, проведения  или
совершения  от  имени  клиентов операций,  относящихся  к  следующей
деятельности:  купля-продажа  недвижимости,  управление  финансовыми
средствами,  ценными  бумагами   и  другими  финансовыми   активами,
управление  банковскими  счетами,  ведение  бухгалтерского  учета  и
финансовой отчетности в соответствии с Национальными  бухгалтерскими
стандартами,   учреждение,   управление,   а   также   купля-продажа
юридических лиц;
     j) лица, оказывающие инвестиционную или трастовую помощь;
     k) организации,  имеющие право  оказывать  услуги, связанные  с
обменом   почтовыми  и   телеграфными   сообщениями  или   переводом
имущества;
     l) лизингодатели   -    физические   или   юридические    лица,
занимающиеся  предпринимательской  деятельностью,  которые  согласно
условиям  договора  лизинга   передают  лизингополучателю,  по   его
ходатайству, на определенный  срок право  на владение и  пользование
вещью,  собственником которой  они  являются,  с переходом  или  без
перехода к лизингополучателю права собственности на предмет  лизинга
по истечении срока действия договора.